成立期货私募基金需要遵循一定的条件和流程。以下是简要的步骤和要求:
1. 获得基金销售牌照
需要有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程。
财务状况良好,运作规范稳定。
有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。
有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会的要求。
制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会的要求。
2. 人员要求
取得基金从业资格的人员达到法定人数。
董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。
3. 营业场所和设施
有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施。
有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。
4. 注册资本和管理要求
注册资本不低于一定金额,且必须为实缴货币资本。
主要股东具有良好的财务状况和社会信誉。
5. 产品设计
产品设计应科学合理,不能做出保本和保盈利的承诺。
风控管理模式设计环节重要,要充分考虑投资决策系统和投资经理的意见。
6. 组织形式
有限责任公司:客户提供账户,私募基金公司代为操作。
有限合伙期货基金:所有投资者为有限合伙人,操盘手为普通合伙人。
“期货工作室”:通常由操盘手个人吸引资金,与客户签订“代客理财”协议,这种模式通常没有明确的法律保障。
7. 监管要求
遵守中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求。
产品设计要符合监管层的要求,不能做出过高的收益承诺。
8. 风险管理
设定合理的回撤率标准,通常不超过总资金的30%。
确保增长模式不受规模、品种等客观条件的限制。
9. 法律依据
设立私募基金公司,需要遵守《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规。
10. 经营范围
经营范围核定为非证券业务的投资管理、咨询。
请注意,以上信息基于发布时间较近的资料,具体要求和流程可能会随着监管政策的变化而有所调整。建议在实际操作前咨询专业律师或相关监管机构以获取最新信息